近日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于核準中信證券股份有限公司變更業(yè)務(wù)范圍的批復(fù)》，核準了中信證券部分業(yè)務(wù)的變更。

證監(jiān)會的批復(fù)表示，《中信證券股份有限公司關(guān)于變更經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)范圍的請示》（中信證券〔2025〕2656號）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕42號，經(jīng)證監(jiān)會公告〔2025〕5號修改）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

核準中信證券變更業(yè)務(wù)范圍，將“融資融券”變更為“融資融券（限廣東省（深圳市除外）、廣西壯族自治區(qū)、海南省、云南省、貴州省、山東省、河南省、浙江省天臺縣、浙江省蒼南縣以外區(qū)域）”。中信證券應(yīng)當平穩(wěn)做好后續(xù)工作，確保客戶合法權(quán)益不受損害，妥善安置員工，維護社會穩(wěn)定。

(資料圖片)

證監(jiān)會表示，中信證券應(yīng)當自本批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成工商變更登記工作。中信證券應(yīng)當自換領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。中信證券應(yīng)當根據(jù)本批復(fù)修改公司章程，并向公司住所地證監(jiān)局報備所修改條款。

與此同時，深圳證監(jiān)局也發(fā)布了《關(guān)于核準中信證券股份有限公司變更經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)范圍的批復(fù)》。

批復(fù)稱，中信證券報送的《中信證券股份有限公司關(guān)于變更經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)范圍的請示》（中信證券〔2025〕2657號）及相關(guān)材料收悉。根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2025〕5號）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

核準中信證券變更業(yè)務(wù)范圍，將業(yè)務(wù)范圍中的“證券經(jīng)紀（限山東省、河南省、浙江省天臺縣、浙江省蒼南縣以外區(qū)域）；證券投資基金代銷；代銷金融產(chǎn)品；證券自營；證券投資咨詢”變更為“證券經(jīng)紀；公開募集證券投資基金銷售；代銷金融產(chǎn)品（以上各項業(yè)務(wù)限廣東省（深圳市除外）、廣西壯族自治區(qū)、海南省、云南省、貴州省、山東省、河南省、浙江省天臺縣、浙江省蒼南縣以外區(qū)域）；證券自營（除服務(wù)廣東省（深圳市除外）、廣西壯族自治區(qū)、海南省、云南省、貴州省、山東省、河南省證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶的證券自營外）；證券投資咨詢（其中證券投資顧問業(yè)務(wù)限服務(wù)廣東省（深圳市除外）、廣西壯族自治區(qū)、海南省、云南省、貴州省、山東省、河南省、浙江省天臺縣、浙江省蒼南縣以外區(qū)域）”。

中信證券應(yīng)當平穩(wěn)處理好減少業(yè)務(wù)的了結(jié)事項，確保客戶合法權(quán)益不受損害，妥善安置員工，維護社會穩(wěn)定。中信證券應(yīng)當依法辦理工商變更登記手續(xù)，并自變更登記之日起15個工作日內(nèi)持《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、準予變更登記文件和本批復(fù)向中國證監(jiān)會申請換領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。你公司應(yīng)當自取得換發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》之日起10個工作日內(nèi)，將準予變更登記文件、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復(fù)印件、《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》副本復(fù)印件報我局備案。

據(jù)悉，上述事項為中信證券收購廣州證券的后續(xù)事項。此前，經(jīng)證監(jiān)會批準，中信證券先后于2004年和2006年對萬通證券（現(xiàn)中信證券（山東））和金通證券（現(xiàn)金通有限）進行股權(quán)收購。按照《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。

中信證券為避免與中信證券（山東）和金通有限構(gòu)成競爭關(guān)系，對母、子公司所經(jīng)營的業(yè)務(wù)進行了劃分，并在報請證監(jiān)會批準后相應(yīng)對經(jīng)營范圍進行了調(diào)整，將這兩家子公司定位為在特定區(qū)域經(jīng)營特定業(yè)務(wù)的子公司，中信證券經(jīng)營除上述特定區(qū)域特定業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。

收購廣州證券之后，中信證券參照上述模式，在證監(jiān)會允許的過渡期內(nèi)盡快調(diào)整中信證券華南的業(yè)務(wù)定位和各自的業(yè)務(wù)范圍，解決可能存在的潛在利益沖突或同業(yè)競爭情況。根據(jù)整合計劃，中信證券華南定位為中信證券在特定區(qū)域經(jīng)營特定業(yè)務(wù)的子公司，擬在廣東（不含深圳）、廣西、海南、云南和貴州開展業(yè)務(wù)，同時中信證券將相應(yīng)變更業(yè)務(wù)范圍，并根據(jù)監(jiān)管要求作出切實避免同業(yè)競爭的有效措施。上述業(yè)務(wù)范圍變更事項的具體安排，以證監(jiān)會的最終批復(fù)為準。

廣州證券于1988年設(shè)立，2020年1月并入中信證券，并更名為中信證券華南。2024年，中信證券華南實現(xiàn)營業(yè)收入11.13億元，增長33.95%；實現(xiàn)營業(yè)利潤4.31億元，增長17.76%。

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